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事中事后监管制度
(十一)产业和股权投资基金监督管理  

一、监督检查对象

产业投资基金及其管理机构、在省工商行政管理部门登记注册的私募股权投资基金及其管理机构。

二、监督检查内容

年度业务报告、财务报告、资产管理报告、资产托管报告及社会举报有关情况等。

三、监督检查方式

通过信函、电话询问、走访、现场和非现场检查等方式了解其运作管理情况。进行材料检查、必要时进行现场检查。

四、监督检查处理

年度检查没有发展违规问题的,出具年检合格通知文件;发现违规问题的,限期整改,整改合格后出具年检合格通知文件。逾期未完成整改也未说明正当理由的按规避备案监管处理。

股权投资基金企业、管理企业出现解散、主营业务变更、另行备案为创业投资企业情形的,发展改革部门要及时注销备案并予以公布。

股权投资基金企业及管理企业未按期备案、提交年度报告或报告重大事件的,应当书面通知其限期报送相关材料;逾期未报送又没有说明正当理由的,应当将其作为“规避备案监管股权投资基金企业”、“规避备案监管股权投资基金管理企业”,给予通报并向社会公告。

股权投资基金企业及管理企业运作不规范和存在违规问题的,应限期改正;逾期没有改正的,应将其作为“运作管理不合规股权投资基金企业”、“运作管理不合规股权投资基金管理企业”,给予通报并向社会公告。

任何机构或个人以设立股权投资基金名义开展涉嫌非法集资活动的,应依法予以处理。

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