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省发展改革委
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事中事后监管制度
(十二)创业投资企业的监督管理  

一、监督检查对象

省发展改革委已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构。

二、监督检查内容

省发展改革委在每个会计年度结束后的5个月内,对照《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委等10部委令第39号,以下简称《办法》),创业投资企业的投资运作是否符合第二章、第三章各项条款规定。对涉及开展《办法》第十二条第(二)项规定的代理业务的创业投资企业所开展的代理业务是否被金融监管部门认定为“非法集资”;在上年度不定期检查中,如发现投资运作不符合《办法》第二章、第三章相关条款规定的,是否已及时更改;投资运作中重大事件是否按照第五章第二十六条的规定及时向省发展改革委报告。

三、监督检查方式

以书面检查为主,必要时进行实地检查。

四、监督检查处理

省发展改革委在每年的5月末过后的5个工作日内,为年度检查合格的创业投资企业出具年检合格通知文件;投资运作不符合《办法》有关规定的,应当及时通知备案创业投资企业限期整改,限期整改合格后及时出具年检合格通知文件;逾期未改正的,应当取消备案,并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。

对其中涉嫌非法集资活动的,应当及时通报处置非法集资牵头部门,对被有关部门认定为“非法集资”的,省发展改革委应该立即取消其备案资格。

对取消备案的创业投资企业,省发展改革委应在机关网站的创业投资企业备案网页上公告其基本信息和当事人及高管人员名单,并抄报国务院备案管理部门,由国务院备案管理部门在机关网站的创业投资企业备案网页上公告。

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